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政策法規(guī)
中科宇杰：關(guān)于山東省電力市場建設(shè)實(shí)施方案
根據(jù)山東省委、省政府印發(fā)的《山東省電力體制改革綜合試點(diǎn)方案》(魯發(fā)〔2016〕33號)，為著力構(gòu)建主體多元、競爭有序的電力交易格局，加快推進(jìn)全省電力市場化改革，制定本實(shí)施方案。
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一、總體要求
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堅(jiān)持社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向，堅(jiān)持兼顧改到位和保穩(wěn)定原則，按照管住中間、放開兩頭體制架構(gòu)，協(xié)調(diào)落實(shí)“三放開、一獨(dú)立、三強(qiáng)化”改革措施，公平無歧視開放電網(wǎng)，逐步建立以中長期交易為主、現(xiàn)貨交易為補(bǔ)充的市場化電力電量平衡新機(jī)制，加快構(gòu)建“有法可依、政企分開、主體規(guī)范、交易公平、價(jià)格合理、監(jiān)管有效”的電力市場體系。
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二、工作目標(biāo)和實(shí)施步驟
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(一)建立和完善中長期電力市場(2018年底前)。協(xié)調(diào)推進(jìn)有序放開競爭性環(huán)節(jié)電價(jià)，放開售電公司進(jìn)入市場，有序向社會資本放開配電業(yè)務(wù)，培育多元化市場主體，有序放開公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)用電計(jì)劃，組建相對獨(dú)立和規(guī)范運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)，推進(jìn)股份制改造，強(qiáng)化政府市場監(jiān)管，以年度雙邊協(xié)商和月度集中競價(jià)為基礎(chǔ)，逐步豐富交易品種，建立健全余缺電量調(diào)整考核機(jī)制，形成穩(wěn)定的中長期電力市場。
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(二)深化電力市場建設(shè)，啟動和運(yùn)行現(xiàn)貨市場交易(2019年-2020年)。建立優(yōu)先發(fā)電、優(yōu)先購電制度，電力市場體系健全時(shí)，除公益性、調(diào)節(jié)性電量以外發(fā)用電計(jì)劃全部進(jìn)入市場，啟動和運(yùn)行電力現(xiàn)貨交易、輔助服務(wù)交易和期貨等衍生品交易，逐步建立以中長期交易為主、現(xiàn)貨交易為補(bǔ)充的電力電量平衡機(jī)制，最終形成以中長期交易穩(wěn)定市場、以現(xiàn)貨交易發(fā)現(xiàn)價(jià)格的電力市場機(jī)制。
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三、主要任務(wù)
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(一)推動各類市場主體進(jìn)入市場
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1、市場主體的范圍。市場主體包括各類發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)(含躉售地方電網(wǎng)，下同)、售電主體和電力用戶。
2、市場主體的基本條件
(1)各類市場主體的單位能耗、污染物排放應(yīng)穩(wěn)定達(dá)到國家和地方相應(yīng)階段標(biāo)準(zhǔn)，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及產(chǎn)品和工藝屬于淘汰類的企業(yè)不得參與市場交易。
(2)中發(fā)〔2015〕9號文件頒布實(shí)施后核準(zhǔn)、發(fā)改運(yùn)行〔2017〕294文件印發(fā)后投產(chǎn)的煤電機(jī)組，原則上不再安排發(fā)電計(jì)劃，不再執(zhí)行政府定價(jià)，投產(chǎn)后一律納入市場化交易和由市場形成價(jià)格。新核準(zhǔn)的水電、核電等機(jī)組根據(jù)相關(guān)政策安排一定優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃外，參與電力市場交易，由市場形成價(jià)格。新增工業(yè)用戶原則上要參與市場交易。
3、市場主體準(zhǔn)入與退出管理。省政府有關(guān)部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定市場主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則，按年度公布符合條件的發(fā)電企業(yè)和電力用戶準(zhǔn)入目錄，并實(shí)施動態(tài)監(jiān)管。各類具備資格的市場主體自愿到電力交易機(jī)構(gòu)注冊成為市場交易主體。
4、協(xié)同推進(jìn)發(fā)電、用電計(jì)劃放開。與發(fā)電側(cè)市場化電量放開規(guī)模相匹配，按電壓等級、用電規(guī)模分期分批放開無議價(jià)能力用戶以外的電力用戶等購電主體參與市場交易，逐步取消電壓等級限制。符合準(zhǔn)入條件的用戶，選擇進(jìn)入市場后全部電量參與交易，不再執(zhí)行政府定價(jià)。已參加市場交易的用戶又退出的，再次參與市場前，電網(wǎng)公司承擔(dān)保底供電責(zé)任，保底價(jià)格在輸配電價(jià)的基礎(chǔ)上，按照居民電價(jià)的1.2-2倍執(zhí)行。電力市場體系比較健全時(shí)，全部放開上網(wǎng)電價(jià)和公益性電量以外的銷售電價(jià)。
5、積極培育售電市場主體。按照“一注冊、一承諾、一公示、三備案”程序?qū)嵤┦垭娭黧w準(zhǔn)入管理。中小用戶無法參與市場交易的，可由售電公司代理參與。加強(qiáng)對電力用戶參與市場意識的培育，大力發(fā)展電能服務(wù)產(chǎn)業(yè)。
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(二)建立相對穩(wěn)定的中長期交易市場機(jī)制
1.組織開展多方交易。制定出臺中長期交易規(guī)則，完善省電力交易平臺功能，擴(kuò)大進(jìn)入市場的電力用戶與發(fā)電企業(yè)范圍，放開符合條件的售電公司進(jìn)入市場，各類市場主體直接洽談合同，自主確定交易對象、方式、電量和價(jià)格，實(shí)現(xiàn)多方交易。
2.中長期交易市場構(gòu)成。市場主體通過自主協(xié)商或參加電力交易機(jī)構(gòu)組織的集中競價(jià)等市場化方式，開展的多年、年、季、月、周等日以上的電力交易。
3.建立規(guī)范高效的交易機(jī)制。交易雙方自主協(xié)商約定事項(xiàng)，簽訂有電網(wǎng)企業(yè)參加的多方合同;實(shí)行電子公章和網(wǎng)上合同，簡化交易流程;鼓勵(lì)簽訂長期穩(wěn)定的購售電合同(協(xié)議)，并實(shí)行余缺電量和約定價(jià)格調(diào)整，建立集中競價(jià)交易的價(jià)格調(diào)整機(jī)制，規(guī)避市場交易風(fēng)險(xiǎn)。
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(三)推進(jìn)跨省跨區(qū)送入電量進(jìn)入市場
1.省內(nèi)外電力資源同步放開進(jìn)入市場。國家規(guī)劃內(nèi)或政府間協(xié)議的跨省跨區(qū)送受電力電量，與省內(nèi)機(jī)組同步放開進(jìn)入市場;省外臨時(shí)性的富裕水電、棄風(fēng)等送入電量通過市場方式接受和消納，按照市場形成的價(jià)格結(jié)算。
2.推進(jìn)國家規(guī)劃內(nèi)送受電計(jì)劃的市場化交易。建立與相關(guān)省區(qū)的送受電協(xié)商機(jī)制，按照市場化方向，將國家規(guī)劃內(nèi)送受電計(jì)劃逐步調(diào)整為中長期交易合同(協(xié)議)，推進(jìn)跨省跨區(qū)交易和省內(nèi)機(jī)組統(tǒng)一市場競爭。
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(四)開展合同電量交易(轉(zhuǎn)讓)
1.促進(jìn)市場電量余缺調(diào)整。由電力交易機(jī)構(gòu)組織合同電量交易，各類市場主體通過雙邊協(xié)商、集中競價(jià)轉(zhuǎn)讓合同電量。合同電量包括雙邊協(xié)商市場電量和集中競價(jià)交易電量，調(diào)整市場電量余缺。
2.穩(wěn)步擴(kuò)大交易參與范圍。市場初期，允許發(fā)電企業(yè)進(jìn)入合同電量交易市場，參與轉(zhuǎn)讓交易;待市場條件成熟后，放開電力用戶和售電企業(yè)參與合同電量轉(zhuǎn)讓交易。
3.確保節(jié)能減排和電網(wǎng)安全。合同電量轉(zhuǎn)讓應(yīng)滿足公益性電力熱力需求、電網(wǎng)調(diào)峰調(diào)頻和系統(tǒng)安全要求，有利于節(jié)能減排和可再生能源保障性收購。
4.允許優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃指標(biāo)有條件市場化轉(zhuǎn)讓。屬于市場化方式形成價(jià)格的優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃，如不能實(shí)現(xiàn)簽約，指標(biāo)可以轉(zhuǎn)讓給其他優(yōu)先機(jī)組代發(fā)。
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(五)建立電力現(xiàn)貨交易市場
1.開展現(xiàn)貨交易試點(diǎn)。開展現(xiàn)貨市場交易機(jī)制研究，制定現(xiàn)貨交易市場規(guī)則，強(qiáng)化市場人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，完善市場平臺交易功能。視條件成熟情況，選擇具備條件的發(fā)電企業(yè)、售電主體和電力用戶開展日內(nèi)現(xiàn)貨市場和實(shí)時(shí)平衡市場試點(diǎn)。
2.建立現(xiàn)貨市場交易機(jī)制。在安全、高效、環(huán)保的前提下，建立完善現(xiàn)貨交易市場機(jī)制，啟動日前、日內(nèi)、實(shí)時(shí)電能量交易，形成發(fā)現(xiàn)電力價(jià)格新機(jī)制，促進(jìn)電力平衡，引導(dǎo)電力投資。
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(六)完善市場輔助服務(wù)機(jī)制
1.實(shí)施機(jī)組輔助服務(wù)考核獎(jiǎng)懲。根據(jù)電網(wǎng)調(diào)峰、調(diào)頻、調(diào)壓和用戶可中斷負(fù)荷等輔助服務(wù)需求，根據(jù)《可再生能源調(diào)峰機(jī)組優(yōu)先發(fā)電試行辦法》(發(fā)改運(yùn)行〔2016〕1558號)、《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》(電監(jiān)市場〔2006〕43號)，建立完善機(jī)組輔助服務(wù)考核獎(jiǎng)懲機(jī)制。
2.建立輔助服務(wù)分擔(dān)共享機(jī)制。按照“誰受益、誰承擔(dān)”的原則，建立電力用戶參與的輔助服務(wù)分擔(dān)共享機(jī)制，用戶可以結(jié)合自身負(fù)荷特性，自愿選擇與發(fā)電企業(yè)或電網(wǎng)企業(yè)簽訂保供電協(xié)議、可中斷負(fù)荷協(xié)議等合同，約定輔助服務(wù)權(quán)利與義務(wù)。
3.推進(jìn)輔助服務(wù)市場建設(shè)。根據(jù)市場建設(shè)需要和條件，開展可中斷負(fù)荷、備用、調(diào)頻、調(diào)壓等輔助服務(wù)交易，協(xié)調(diào)推進(jìn)跨省跨區(qū)輔助服務(wù)交易。
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(七)建立市場風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
1.完善制度建設(shè)。建立完善市場操縱力評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和工作機(jī)制，加強(qiáng)對市場操縱力的預(yù)防與監(jiān)管。
2.加大技術(shù)投入。加大調(diào)度管理和技術(shù)投入，提高電力系統(tǒng)發(fā)、供、輸、配、用電環(huán)節(jié)的協(xié)同調(diào)節(jié)能力，兼顧電力市場化交易到位和電網(wǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。
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(八)推動自備機(jī)組規(guī)范管理和轉(zhuǎn)型升級
1.研究現(xiàn)有自備機(jī)組關(guān)停和退出后，其向市場直接購電的過渡性電價(jià)支持政策。參照服役年限和機(jī)組類型確定合理期限，給予過渡性電價(jià)支持政策，緩解用電成本上升問題，推動老舊燃煤自備機(jī)組關(guān)停淘汰。新建自備機(jī)組必須符合電力規(guī)劃，納入建設(shè)規(guī)模。
2.允許自備機(jī)組規(guī)范進(jìn)入市場。自備電廠成為合格市場主體后，允許在公平承擔(dān)發(fā)電企業(yè)社會責(zé)任的條件下參與電力市場交易。
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(九)建立健全電力行業(yè)市場主體信用體系
1.實(shí)施市場主體信用監(jiān)管。引入第三方征信機(jī)構(gòu)建立市場主體信用記錄及信用信息數(shù)據(jù)庫，建設(shè)電力行業(yè)市場信用體系，開展信用備案、信用評價(jià)、信用監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警;將市場主體的信用記錄納入全國公共信用信息平臺，確保信用狀況透明，可追溯、可核查。
2.發(fā)布市場主體信用信息。第三方征信機(jī)構(gòu)定期向省政府有關(guān)部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)和電力交易機(jī)構(gòu)，報(bào)告市場主體企業(yè)法人及其負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員的市場交易信用監(jiān)測等信息，并在指定網(wǎng)站定期發(fā)布，接受市場主體的監(jiān)督。
3.建立失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。對于不履約、拖欠電費(fèi)、竊電、濫用市場力、電網(wǎng)歧視、未按規(guī)定披露信息等違法失信行為予以公開。對違法違規(guī)、嚴(yán)重失信的市場主體，納入失信黑名單，在全國范圍內(nèi)對其經(jīng)營活動依法實(shí)施懲戒措施;嚴(yán)重失信且拒不整改、影響電力安全的，實(shí)行嚴(yán)格的行業(yè)禁入措施。
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四、市場建設(shè)與運(yùn)行
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(一)交易組織
1.中長期市場交易階段，電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)市場運(yùn)行組織工作，發(fā)布市場信息，組織市場主體參與中長期交易、合同電量轉(zhuǎn)讓交易，根據(jù)交易結(jié)果制定下達(dá)年度、月度交易計(jì)劃;負(fù)責(zé)交易合同管理。
電力調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全和實(shí)時(shí)平衡，對各類交易電量開展安全校核，公布校核結(jié)果;組織日前市場交易，根據(jù)月度交易計(jì)劃下達(dá)日交易計(jì)劃并執(zhí)行實(shí)施，公布交易計(jì)劃執(zhí)行結(jié)果和偏差原因。協(xié)助提供交易管理所需的基礎(chǔ)材料及信息。
2.啟動現(xiàn)貨交易后，按照平穩(wěn)銜接、責(zé)權(quán)對等的原則，逐步明確、界定電力交易機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)在日前交易工作中的職責(zé)邊界。
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(二)中長期交易合同形成
1.年度雙邊協(xié)商交易通過市場主體自主協(xié)商，確定成交電量和成交價(jià)格。
2.月度集中競價(jià)交易通過在統(tǒng)一交易平臺的集中撮合競價(jià)，確定成交的電量和價(jià)格。
3.在市場電量占比較低的市場初期，中長期電能量交易合同為實(shí)物合同，經(jīng)安全校核后執(zhí)行;市場中后期，中長期交易逐步過渡為金融合同。
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(三)日前發(fā)電計(jì)劃形成。根據(jù)雙方約定的協(xié)商交易合同日分解電量、月度競價(jià)交易日分解電量和日前市場成交電量編制日交易計(jì)劃，根據(jù)基數(shù)電量計(jì)劃、日交易計(jì)劃電量、日前偏差調(diào)整電量編制日發(fā)電調(diào)度計(jì)劃，經(jīng)安全校核后下達(dá)執(zhí)行。
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(四)競爭性環(huán)節(jié)電價(jià)形成。競爭性環(huán)節(jié)主要指月度集中競價(jià)交易、日前競價(jià)交易，競爭性環(huán)節(jié)的電價(jià)形成機(jī)制：
1.輸配電價(jià)核定前，保持電網(wǎng)購銷差價(jià)不變，競爭性環(huán)節(jié)電價(jià)主要實(shí)行單一電量電價(jià)，采取發(fā)用雙方集中競價(jià)撮合方式。
參與集中競價(jià)的機(jī)組均統(tǒng)一采用全省按容量加權(quán)平均上網(wǎng)電價(jià)(不包括脫硫、脫硝、除塵和超低排放電價(jià)，下同)作為申報(bào)價(jià)差的報(bào)價(jià)基準(zhǔn)，用戶以自身執(zhí)行的目錄電量電價(jià)為基準(zhǔn)。
2.輸配電價(jià)核定后，月度集中競價(jià)電量價(jià)格成交機(jī)制按照雙邊撮合或統(tǒng)一出清。
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(五)合同執(zhí)行偏差處理
1.市場建設(shè)初期，統(tǒng)籌組織雙邊交易和集中競價(jià)交易等方式，建立健全交易電量月度調(diào)整和考核機(jī)制，通過在發(fā)電側(cè)采用預(yù)掛牌平衡偏差等方式處理合同執(zhí)行偏差。
2.市場建設(shè)中后期，建立用戶間合同電量轉(zhuǎn)讓、現(xiàn)貨交易機(jī)制，解決偏差問題;鼓勵(lì)年度及以上的中長期電能量交易簽訂金融合同。
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(六)市場結(jié)算
1.電力交易機(jī)構(gòu)根據(jù)市場主體簽訂的交易合同及平臺集中競價(jià)和執(zhí)行結(jié)果，出具市場交易結(jié)算依據(jù)。建立市場風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，規(guī)范交易結(jié)算流程，保障電費(fèi)安全。
2.售電公司進(jìn)入市場后，交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易執(zhí)行結(jié)果出具結(jié)算憑據(jù)，電網(wǎng)企業(yè)與電力用戶結(jié)算電費(fèi)，并向用戶開具發(fā)票;電網(wǎng)企業(yè)向發(fā)電廠支付上網(wǎng)電費(fèi)，電廠向電網(wǎng)企業(yè)開具發(fā)票;售電公司應(yīng)得的電費(fèi)由電網(wǎng)企業(yè)支付，售電公司向電網(wǎng)企業(yè)開具發(fā)票。
3.輸配電價(jià)核定前，參與交易機(jī)組集中競價(jià)成交電量的上網(wǎng)電價(jià)，根據(jù)其脫硫、脫硝、除塵和超低排放完成情況按標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)提高。峰谷電價(jià)電力用戶電費(fèi)結(jié)算，在政府規(guī)定的電價(jià)基礎(chǔ)上，按現(xiàn)有峰平谷比價(jià)政策算出峰谷電價(jià)后，再執(zhí)行市場交易電價(jià)降幅。
輸配電價(jià)核定后，采用中長期方式交易的電量，可以繼續(xù)執(zhí)行峰谷電價(jià)，市場交易電價(jià)作為平段電價(jià)，峰、谷電價(jià)按峰平谷比價(jià)計(jì)算;也可以按交易電價(jià)結(jié)算，通過輔助服務(wù)考核與補(bǔ)償機(jī)制分?jǐn)傉{(diào)峰費(fèi)用或者直接購買調(diào)峰服務(wù)。用戶側(cè)單邊執(zhí)行峰谷電價(jià)造成的損益單獨(dú)記賬，在以后電價(jià)調(diào)整中統(tǒng)籌考慮。采用發(fā)用電調(diào)度曲線一致方式交易的電量，不再執(zhí)行峰谷電價(jià)，按交易電價(jià)結(jié)算。
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(七)安全校核與阻塞管理。電力調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)安全校核，按規(guī)定向各相關(guān)方提供市場所需的安全校核數(shù)據(jù)，公布電網(wǎng)輸送能力、阻塞預(yù)警及相關(guān)信息。條件成熟時(shí)，通過市場機(jī)制進(jìn)行阻塞管理，因此產(chǎn)生的盈利或費(fèi)用按責(zé)任分享、分擔(dān)。
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(八)市場交易應(yīng)急暫停。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生緊急事故時(shí)，省級電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)按安全第一的原則處理事故，無需考慮經(jīng)濟(jì)性。由此帶來的成本由相關(guān)責(zé)任主體承擔(dān)，責(zé)任主體不明的由市場主體共同分擔(dān)。當(dāng)面臨嚴(yán)重供不應(yīng)求情況或出現(xiàn)重大自然災(zāi)害、突發(fā)事件時(shí)，省經(jīng)濟(jì)和信息化委、山東能源監(jiān)管辦可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易，組織或臨時(shí)實(shí)施發(fā)用電計(jì)劃管理。當(dāng)市場運(yùn)行規(guī)則不適應(yīng)電力市場交易需要，電力市場運(yùn)行所必須的軟硬件條件發(fā)生重大故障導(dǎo)致交易長時(shí)間無法進(jìn)行，以及電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱行為并嚴(yán)重影響交易結(jié)果等情況時(shí)，省經(jīng)濟(jì)和信息化委、山東能源監(jiān)管辦可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易。
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(九)市場交易監(jiān)管。省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省物價(jià)局、山東能源監(jiān)管辦根據(jù)職能分工，對市場主體有關(guān)市場操縱力、公平競爭、電網(wǎng)公平開放、交易行為等情況，對電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)和市場主體實(shí)施監(jiān)管。
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五、組織實(shí)施
在省電力體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮聯(lián)合工作機(jī)制作用，各成員單位要明確職責(zé)，密切配合，加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成工作合力。省經(jīng)濟(jì)和信息化委牽頭組織實(shí)施本方案，協(xié)調(diào)落實(shí)交易機(jī)構(gòu)組建、市場主體培育、優(yōu)先發(fā)電權(quán)和優(yōu)先購電權(quán)管理、市場信用體系建設(shè)等具體改革措施;建立常態(tài)化問題反映機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決市場建設(shè)中出現(xiàn)的新問題。山東能源監(jiān)管辦會同省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省物價(jià)局等有關(guān)部門，負(fù)責(zé)制定電力市場中長期交易規(guī)則和現(xiàn)貨市場交易規(guī)則，并根據(jù)職能依法實(shí)施市場監(jiān)管，按照國家部署開展市場信用體系建設(shè)。省電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建設(shè)山東省電力市場交易技術(shù)支持平臺，根據(jù)工作需要完善相應(yīng)交易功能，為全省電力市場建設(shè)提供支撐。
來源：山東發(fā)改 委